SEC 就 FTX 崩潰完成對其前高管的民事判決

TLDR

• SEC 已針對 Caroline Ellison、Gary Wang 和 Nishad Singh 三人，就 FTX 崩盤事件完成民事判決。
• Ellison 面臨 10 年禁令，而 Wang 和 Singh 則面臨 8 年禁令，不得擔任上市公司職務。
• SEC 指控 FTX 秘密向 Alameda 提供特殊特權，挪用客戶資金。
• 三位高階主管均同意永久禁令，禁止違反美國證券法。

---

(SeaPRwire) –   美國證券交易委員會（SEC）已針對 FTX 及其關聯公司 Alameda Research 的三名前高階主管完成民事和解判決。Caroline Ellison、Gary Wang 和 Nishad Singh 涉及該加密貨幣交易所的崩盤，SEC 指控他們誤導投資人並挪用客戶資金以謀取個人利益。這些民事判決尚待法院批准，為 SEC 針對 FTX 倒閉的執法案件畫下重要篇章。

FTX 涉嫌虛假陳述營運狀況

根據 SEC 的說法，FTX 透過將自身描繪成一個安全可靠的交易所平台來誤導投資人。該平台籌集了超過 18 億美元，聲稱為客戶資產提供強有力的保護。此外，FTX 向投資人保證 Alameda Research 在交易所的運作方式與其他客戶無異。然而，SEC 揭露這些說法均屬虛假。實際上，FTX 秘密授予 Alameda 特殊特權，使該公司得以規避風險控管，並提供以客戶存款為擔保的無限信貸額度。

SEC 指控 Alameda 前執行長 Caroline Ellison 將這些資金用於高風險交易、投資以及向高階主管提供貸款。Wang 和 Singh 作為 FTX 的關鍵人物，被指控創建了使客戶資金得以轉移至 Alameda 的軟體系統。

高階主管的和解與禁令

在不承認也不否認 SEC 指控的情況下，三名前高階主管均同意接受永久禁令以和解指控。這些禁令禁止他們從事任何可能違反美國證券法的活動。作為和解協議的一部分，Ellison 同意接受 10 年禁令，不得擔任任何上市公司的高階主管或董事。同時，Wang 和 Singh 也同意接受 8 年禁令，不得擔任類似職務。

除上述禁令外，三人皆已同意接受 5 年行為禁令。這些禁令授權 SEC 在有任何前高階主管不當重新進入證券相關活動時，可迅速採取行動。

刑事判決與高階主管現況

截至 2025 年 12 月，三名高階主管的刑事判決已確定。Caroline Ellison 目前處於居家監禁狀態，預計於 2026 年初獲釋。Gary Wang 和 Nishad Singh 兩人因與聯邦檢察官充分合作，均已獲得已服刑期判決。Wang 目前處於監督釋放狀態，Singh 亦然。

SEC 針對這些高階主管的執法案件，標誌著對 FTX 崩盤事件監管回應的重要一步。預計民事判決將進一步強化 SEC 追究個人在加密貨幣領域不當行為責任的努力。